{"id":347,"date":"2023-08-28T05:59:06","date_gmt":"2023-08-28T05:59:06","guid":{"rendered":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/?p=347"},"modified":"2023-08-28T05:59:06","modified_gmt":"2023-08-28T05:59:06","slug":"grupo-aval-y-corficolombiana-pagaran-40-millones-a-ee-uu-tras-comprobarse-su-responsabilidad-en-caso-de-sobornos-a-funcionarios-colombianos","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/2023\/08\/28\/grupo-aval-y-corficolombiana-pagaran-40-millones-a-ee-uu-tras-comprobarse-su-responsabilidad-en-caso-de-sobornos-a-funcionarios-colombianos\/","title":{"rendered":"Grupo Aval y Corficolombiana pagar\u00e1n $40 millones a EE.UU. tras comprobarse su responsabilidad en caso de sobornos a funcionarios colombianos"},"content":{"rendered":"<p>Un esc\u00e1ndalo de sobornos a funcionarios p\u00fablicos colombianos para obtener un contrato de infraestructura vial ha salpicado a una empresa que cotiza en la Bolsa de Nueva York. Se trata del conglomerado colombiano Grupo Aval Acciones y Valores SA, tambi\u00e9n conocido como Grupo Aval SA, y su filial bancaria, Corporaci\u00f3n Financiera Colombiana SA (Corficolombiana). Ambas empresas han sido acusadas por la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de Estados Unidos (<a href=\"https:\/\/www.sec.gov\/news\/press-release\/2023-151\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">SEC<\/a>) de violar la Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que proh\u00edbe el pago de sobornos a funcionarios extranjeros para obtener o mantener negocios.<\/p>\n<h3>El pago de 40 millones de d\u00f3lares para resolver los cargos<\/h3>\n<p>Para evitar un juicio, Grupo Aval y Corficolombiana han aceptado pagar 40 millones de d\u00f3lares a la SEC para resolver los cargos. Seg\u00fan la orden de la SEC, emitida el pasado 10 de agosto, las empresas admitieron haber violado las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones antisoborno de la FCPA. La SEC tuvo en cuenta la cooperaci\u00f3n y remediaci\u00f3n de Grupo Aval para aceptar la oferta.<\/p>\n<h3>Los hechos del caso<\/h3>\n<p>Los hechos se remontan al a\u00f1o 2015, cuando Corficolombiana y un socio de la empresa conjunta, Odebrecht, ganaron un contrato del gobierno colombiano para construir una carretera de 328 millas que conectar\u00eda el centro del pa\u00eds con la costa caribe\u00f1a. El proyecto se llamaba Ruta del Sol II y era parte de un plan nacional de infraestructura.<\/p>\n<p>La SEC alega que Corficolombiana, a trav\u00e9s de su ex presidente Jos\u00e9 El\u00edas Melo Acosta, y Odebrecht, sobornaron a funcionarios del gobierno colombiano para obtener una extensi\u00f3n del contrato que les permitiera construir un tramo adicional de la carretera. Al menos 28 millones de d\u00f3lares en pagos il\u00edcitos se realizaron con el conocimiento, la aprobaci\u00f3n y la asistencia del ex presidente de Corficolombiana. Seg\u00fan la orden de la SEC, Corficolombiana caus\u00f3 las violaciones de Grupo Aval y proporcion\u00f3 a Grupo Aval un beneficio financiero indebido por un total de aproximadamente 32 millones de d\u00f3lares.<\/p>\n<h3>La falta de controles internos<\/h3>\n<p>La SEC se\u00f1ala que los sobornos se financiaron mediante pagos realizados por facturas que carec\u00edan de documentaci\u00f3n de respaldo y contratos por servicios vagamente descritos que generalmente se manejan internamente y no por terceros. &#8220;Los entornos de control laxos son terreno f\u00e9rtil para las travesuras, como se ilustra aqu\u00ed, donde los sobornos se financiaron mediante pagos realizados por facturas que carec\u00edan de documentaci\u00f3n de respaldo y contratos por servicios vagamente descritos que generalmente se manejan internamente y no por terceros&#8221;, dijo Charles Cain, jefe de la unidad FCPA de la SEC. &#8220;Este caso resalta una vez m\u00e1s la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros&#8221;.<\/p>\n<h3>El acuerdo con el Departamento de Justicia<\/h3>\n<p>Adem\u00e1s del acuerdo con la SEC, Corficolombiana tambi\u00e9n acord\u00f3 celebrar un acuerdo de procesamiento diferido con el Departamento de Justicia (DOJ) estadounidense y pagar m\u00e1s de 20 millones de d\u00f3lares para resolver los cargos penales. El DOJ reconoci\u00f3 que Corficolombiana cooper\u00f3 plenamente con su investigaci\u00f3n y tom\u00f3 medidas correctivas para mejorar sus pol\u00edticas y procedimientos anticorrupci\u00f3n.<\/p>\n<p>La investigaci\u00f3n de la SEC fue realizada por Ernesto Palacios, Mar\u00eda F. Boodoo y Thierry Olivier Desmet de la Unidad FCPA de la SEC, con la asistencia de James Connor. La SEC agradeci\u00f3 la asistencia de la Superintendencia de Industria y Comercio (SIC) colombiana.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Un esc\u00e1ndalo de sobornos a funcionarios p\u00fablicos colombianos para obtener un contrato de infraestructura vial ha salpicado a una empresa que cotiza en la Bolsa [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":349,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"h5ap_radio_sources":[],"_FSMCFIC_featured_image_caption":"","_FSMCFIC_featured_image_nocaption":"","_FSMCFIC_featured_image_hide":"","_jetpack_memberships_contains_paid_content":false,"footnotes":""},"categories":[5],"tags":[],"class_list":["post-347","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-internacionales"],"aioseo_notices":[],"jetpack_featured_media_url":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/wp-content\/uploads\/2023\/08\/Grupo-Aval-Corficolombiana1.jpg","jetpack_sharing_enabled":true,"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/347","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=347"}],"version-history":[{"count":2,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/347\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":350,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/347\/revisions\/350"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/349"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=347"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=347"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/nuevaprensaamerica.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=347"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}